一、理财顾问和投资顾问有什么区别？

投资顾问，是有资格认证条件的。理财顾问，财富顾问，投顾助理，一般协会备案为从事一般证券业务，根据券商内部分类，主要岗位职责或有差异。

常规券商此类岗位，一般主要两点，客户规模和客户资产增量，金融产品销量。

社会上部分财富管理公司或非核心持牌机构，此类岗位，大体上就是业务员，不一定有投顾资格 ，投资顾问只关注你的支出项：投资方向，投资方法以及回报率，风险率。

理财顾问则既要指导你的投资也要保障你的生活开销，收入和支出都会为你考虑到。

二、投资理财顾问怎么收费？

一般的投资理财顾问不收费，他是靠他的业绩挣钱的，不从客户那里直接拿钱，除非特别专业的投资顾问，或者是一对一的投资顾问给你做理财的，可能会收费

三、投资理财顾问--我准备转行去做投资理财顾问。前景好吗？有前辈吗？

如果有一定的经济基础，可以去尝试和多了解。

毕竟中国金融市场还属于起步阶段，大有前途。

如果是奔着赚钱去，请谨慎考虑，因为中国金融市场并不健全。

四、证券投资顾问考试难吗？

证券投资顾问考试不难，我是在有基础的情况下用一个月的时间考过了2门，10天的话如果你有知识基础还是可以的！如果没有，那就有点困难了

证券分析师和证券投资顾问两个考试难度怎么样

证券投资顾问考了八回，终于过了，这期间少不了做题的原因，对于我来说，投资顾问还是比较困难的。但是，凡事都有例外，我同事证券分析和证券顾问都是一次过得，她和我的区别就是她有很多时间看题，再者就是人家是学霸，据了解分析比投顾还要难不少。

五、投资理财顾问是做什么工作的？

一、一名理财顾问的工作主要包括：

1、与客户会谈和沟通，掌握客户的信息，分析客户的基本状况，掌握客户的理财目标和需求，为客户提供理财建议；

2、指导客户记录财务收支和资产负债账目，对客户财务收支状况进行分析，判断客户财务现状。

3、针对客户的需求独立设计可行性方案，给予具体的操作指导。

4、及时收集客户的反馈意见，对方案的实施结果进行分析，并撰写报告。

二、知识要求

财务或金融相关专业，具备经济学、消费支出、保险学、投资学、货币金融学、实业投资学、税收、财务会计和相关法律法规等基础知识。

技能要求：英语熟练

经验要求：有证券、保险、银行从业经验。

职业素养：需具有理性的分析与解决问题的能力、善于沟通、有强烈的责任心、具备良好的人品及职业操守、工作的相对的独立性。

一名优秀的理财顾问应该具有何种特性:

身兼多能的金融通才　一个优秀的理财顾问，不仅应该熟悉金融产品，还要熟悉各种投资工具和产品，如保险、证券、不动产甚至邮票、黄金等等，以及对相关法规的掌握、运用，只有具备相当的专业知识和敏锐的洞察力，且将自己所学所知不断更新，才能为客户提供有价值的资讯。

1、强势的专业背景

优秀的理财顾问身后，应该有强大的数据、政策平台作为支持、以确保为客户所制订的方案规避可能出现的风险。

2、良好的职业素质

具有良好的信誉，一切以客户为先，严守客户资料的隐私性和保密性。

拓展资料：

个人理财兴起于美国上世纪90年代初，成熟于90年代末，经过10余年的发展，独立理财顾问已经成为一个新兴的职业。而我国内居民储蓄额已超过10万亿元。据专业理财网站的调查，有78%的被调查者对理财服务有需求；50%以上的人愿意为理财服务支付费用。未来10年里，我国个人理财市场将以年均30%的速度高速增长，将成为继美国、日本和德国之后个人理财市场极具潜力的国家。专家介绍，按照1个理财顾问服务100人估算，国内理财顾问的缺口至少10万人。

素质要求

1、丰富的金融、投资、经济、法律知识 理财规划师应是"全才+专才"这就是说理财规划师应系统掌握经济、金融、投资、法律知识，在某些方面又是专才，如保险、证券等方面又有特长。

2、良好的人品及职业操守 客户是理财规划师的"衣食父母"，理财规划师应以客户的利益为服务中心，时时刻刻为客户着想，而不是以单一向客户推销产品为目的。此外，保守客户的个人秘密也是重要的一方面，理财规划过程中涉及到很多客户隐私，作为客户的私人理财顾问，应严守机密。

3、相对的独立性在银行、证券、保险公司工作的理财规划师，在为客户进行理财规划的同时，或多或少都有推销产品目的，这是客观存在的问题。但推销产品应以客户的利益为出发点，不应是"为推销而理财"。今后社会上会出现很多"独立的理财公司"，这些理财公司的独立性较强，不依附于某些金融机构，他们是从客户的角度出发，帮助客户选择投资产品，实现客户的理财目标。

六、cfc企业理财顾问考试有几门？

共考三门

考试时间为每年1月、4月、7月和10月。

考试科目：1.企业理财综合知识2.企业融资筹划3.企业投资筹划

七、注册投资顾问考试

    


    
注册投资顾问考试：如何提升你的成功率

    
注册投资顾问考试是成为一名合格的投资顾问的关键一步。这个考试要求候选人具备广泛的知识和技能，以便能够为客户提供专业的投资建议。然而，由于考试的难度较高，许多人在第一次尝试时未能通过。为了帮助那些准备参加注册投资顾问考试的人们，我们将分享一些提升成功率的窍门和技巧。

    
1. 制定合理的学习计划
    
参加注册投资顾问考试需要充分的准备。制定一个合理的学习计划是至关重要的。你应该确定何时开始学习，并将时间分配给不同的主题。确保你有足够的时间来阅读相关的教材、参加培训课程并进行练习。

    
2. 注重重点知识点
    
在准备考试时，你应该花更多的时间来掌握那些考试经常涉及的重点知识点。这些知识点通常与投资理论、资产配置、风险管理等相关。通过深入研究这些知识点，你将能够更好地理解考试的要求，并提高你的答题准确率。

    
3. 参加模拟考试
    
参加模拟考试是提高你的成功率的一种有效方法。模拟考试能够帮助你了解考试的时间限制、题型和难度。通过反复参加模拟考试，你将能够熟悉考试的环境，并改善你的时间管理技巧和应试能力。

    
4. 寻求专业指导
    
如果你发现自己在某些知识点上遇到困难，不妨寻求专业的指导。注册投资顾问考试的备考班和培训课程可以为你提供精确的指导和解答。此外，寻求同学或资深投资顾问的帮助也是一个不错的选择。

    
5. 坚持练习
    
在备考期间，每天坚持练习是非常重要的。你可以通过做题来提高你的答题技巧和速度。解决大量的练习题有助于巩固你的知识，并增强你对题型和解题思路的理解。

    
总之，成功通过注册投资顾问考试需要充分的准备和合理的学习计划。你应该注重重点知识点，参加模拟考试，寻求专业指导，并坚持练习。相信通过你的努力和准备，你一定能够在考试中取得好成绩，成为一名合格的注册投资顾问。

    
希望我们提供的这些技巧对你有所帮助。祝你在注册投资顾问考试中取得成功！

八、投资顾问考试时间2021报名？

证券投资顾问业务考试时间全年有六次，具体时间可以咨询附近的考试中心。2021年的考试时间具体安排如下：

1、 第一次考试时间：2021年3月2日至3日。

2、 第二次考试时间：2021年4月27日日。

3、 第三次考试时间：2021年6月3日。

4、 第四次考试时间：2021年7月6日至7日。

九、2021年投资顾问考试时间？

2021年证券从业资格考试时间和考试安排已经于2020年12月7日公布，2021年证券从业考试拟举办3次，证券投资顾问考试同样举办3次，在全国41个城市举行，下文为详细说明考试时间和科目。

2021年证券投资顾问胜任能力考试安排（拟举行3次）：

第一次证券投资顾问胜任能力考试：

考试时间：由原定4月10、11日推迟至4月24日；

报名时间：为2021年3月23日15时至4月2日15时。

考试科目：《证券投资顾问业务》。

考试地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州、珠海(41个城市)。

第二次证券投资顾问胜任能力考试：

考试时间：7月3、4日；

报名时间：预计5-6月份

考试科目：《证券投资顾问业务》。

考试地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州、珠海(41个城市)。

第三次证券投资顾问胜任能力考试：

考试时间：10月30、31日；

报名时间：预计9-10月份；

考试科目：《证券投资顾问业务》。

考试地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州、珠海(41个城市)。

十、2021投资顾问考试通过率？

证券投资顾问考试是很难的，考试涉及内容广，知识点多，官方也没有指定教材，很多考生不知道从何学起，考试通过率仅在5%左右。

证券投资顾问考试通过率怎么样

投资顾问就业范围广，发展前景好，且注册要求比较简单。在证券行业有两年工作经验，本科以及上学历，通过投顾考试就可以。所以通过证券一般从业考试之后，选择投顾的考生较多。

但证券投资顾问考试涉及内容广，知识点多，官方也没有指定教材，很多考生不知道从何学起，因此考试具有一定的难度。证券投资顾问考试的通过率仅在5%左右。这也从另一个方面体现投顾证书的含金量。

想要成为通过考试的5%的一员，考生需要做好充足的备考准备，扎实复习，全面掌握各章知识点。看书，听课，做题，一个都不能少。虽然证券考试通过率只有5%，但是233网校学员的证券投资顾问考试通过率是88.1%。天道酬勤，相信大家付出百分百努力，一定能收获好的结果